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宁波南昌证券开户券源多

更新时间:2020-07-28 08:31:48 浏览次数:75次
区域: 重庆 > 巫山
 至少6家券商被扣超5分
  据梳理,扣分在5分以上的券商至少有6家,分别为华信证券(已被甬兴证券接盘)、金元证券、德邦证券、新时代证券、国融证券和广发证券。
  2019年11月14日,因华信证券净资本等风险控制指标不符合规定且未改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行等问题,证监会决定撤销该公司全部业务许可。根据证券公司分类监管相关规定,公司被实施撤销部分业务许可行政处罚或被刑事处罚的,每次扣10 分。据此,华信证券至少应被扣10分,不过在上述处罚的同时,证监会成立清算组对华信证券实施托管,后被宁波国资系新设券商甬兴证券接盘,华信证券不复存在。
  金元证券、德邦证券、新时代证券在评价期内,均因投行业务违规而受到了没收收入、罚款的处罚,按照相关规定,各应扣6分。其中,金元证券担任山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,后爆发重大造假

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案,金元证券因未勤勉尽责,于2019年7月份被处没一罚三共计4000万元的监管重罚,金元证券后提出行政复议被驳回;德邦证券曾担任五洋建设债券主承销商,2019年11月份,因未勤勉尽责而被罚没逾1900万元;新时代证券作为美丽生态收购八达园林的独立财务顾问和主承销商,未勤勉尽责,于2019年6月被罚没合计4400余万元。
  国融证券因债券交易中存在风控问题,于去年5月份被下达行政监管措施,被限制债券自营业务6个月,暂停资产管理产品备案一年。此外,国融证券资管部两位负责人也被监管处罚。根据分类监管规定,限制业务活动6个月以下每次扣2.5分,限制活动超过6个月被扣3分,合计扣5分。此外,国融证券作为三鼎控股的债券受托管理人,未能采取有效手段督促发行人及时履行信披义务,收到监管警示函,被扣0.5分。
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