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　再看看广发证券，在评价期内，广发证券主要受罚的问题在于香港子公司的风控缺失，去年8月份被暂停限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施，依据相关规定，这两项限制措施将被扣5分。此外，在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中，内控存在缺陷，被出具警示函，再扣0.5分；2019年底，又因合规不完善问题再收监管函，应扣0.5分。
　

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，让广发证券“元气大伤”的处罚并不在2020年度分类评价期内。2020年7月10日，证监会发布公告称，因在康美药业相关投行业务中存违规行为，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。各家券商可以根据自身情况来调节跨年度的处罚，因此该项处罚将体现在哪一年的评价，还未可知。
　　需要说明的是，因每个违规事项所耗费调查时间不一，不排除一些扣分事项的相关影响已体现在上一年度分类评价的可能，具体以2020年分类评价结果为准。
　　27家券商事涉
　　分支机构/从业人员违规
　　数量庞大的分支机构和从业人员向来是合规管理的难点，也难免会出现一些合规管理漏洞。据不完全统计，评价期内，各地证监局共向27家券商的分支机构/从业人员下发30份监管罚单。
　　爱建证券有两个营业部同一天受罚，原因是这两家营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中存在承诺低收益等违规行为，该资管计划在后续出现了兑付风险。2019年9月18日，浙江证监局对爱建证券杭州富春路证券营业部和嘉兴斜西街营业部作出责令改正的行政监管措施，并对营业部负责人进行约谈。根据分支机构减半处罚以及同一事件不重复处罚的原则，这两张罚单共计被罚1.5分。